Były pracownik Coinbase oskarżony o rzekomy schemat wykorzystywania informacji poufnych

Klasyfikacja tokenów cyfrowych przez SEC jako niezarejestrowanych papierów wartościowych może mieć daleko idące konsekwencje dla Branża kryptowalut oraz wystawienie Coinbase i innych platform na nowe obowiązki prawne i wymogi regulacyjne.

Akt oskarżenia wydany w sądzie federalnym na Manhattanie twierdzi, że były menedżer produktu Coinbase Ishaan Wahi, jego brat Nikhil Wahi i przyjaciel Samir Ramani otrzymali około 1,5 miliona dolarów nielegalnych zysków.

Bracia Wahee zostali aresztowani w czwartek rano w Seattle. Prokuratorzy powiedzieli, że Ramani pozostał na wolności.

„Nasze przesłanie z tymi oskarżeniami jest jasne: oszustwo to oszustwo, niezależnie od tego, czy ma miejsce na blockchainie, czy na Wall Street” – powiedział Damian Williams, amerykański prawnik z południowego dystryktu Nowego Jorku.

Prawnicy Eshan Wahi stwierdzili, że zarzuty są bezpodstawne. „Ishan Wahye jest niewinny wszelkich wykroczeń i zamierza energicznie bronić się przed tymi zarzutami oraz w procesie SEC” – powiedzieli adwokaci Andrew St. Laurent i Mark Axelbaum.

Adwokat Nikhila Wahy nie odpowiedział na prośbę o komentarz. Nie udało się zidentyfikować adwokata pana Ramaniego.

Coinbase powiedział w oświadczeniu na swoim blogu, że był prowadzony przez Dochodzenie trzech mężczyzn Przekazywał informacje o osobach do Ministerstwa Sprawiedliwości. Platforma powiedziała również, że zastrzeliła Ishan Wahi.

„Coinbase bardzo poważnie traktuje tego typu nielegalne zachowania” – powiedział Paul Grewal, główny prawnik firmy. „Nie tolerujemy tego”.

Pan Grewal powiedział, że Coinbase intensywnie inwestuje w systemy i zasady, aby uniemożliwić pracownikom korzystanie z poufnych informacji, takich jak plany notowań aktywów.

Prokuratorzy twierdzili, że Ishaan Wahi, który pracował w zespole notowań aktywów w Coinbase, miał wcześniejszą wiedzę na temat terminów i publicznych ogłoszeń aktywów, które giełda zamierzała wymienić. Według aktu oskarżenia był jednym z nielicznych pracowników prywatnego kanału komunikacyjnego wykorzystywanego do omawiania dat i harmonogramów uruchomienia.

Od czerwca 2021 r. trzej pozwani wykorzystywali poufne informacje do zawierania transakcji przed co najmniej 14 ogłoszeniami publicznymi Coinbase, jak twierdzi akt oskarżenia. Prokuratorzy twierdzili, że mężczyźni ukryli transakcje za pośrednictwem sieci kont kryptograficznych i anonimowych portfeli cyfrowych.

Niektóre rzemiosła przyciągnęły uwagę opinii publicznej. W kwietniu prokuratorzy twierdzili, że dobrze znane konto na Twitterze w społeczności kryptograficznej zgłosiło zakup setek tysięcy tokenów na 24 godziny przed ich wymienieniem w publicznym ogłoszeniu. Później w tym samym miesiącu Coinbase powiedział, że bada, czy ktoś z firmy ujawnił poufne informacje firmy.

11 maja dyrektor ds. bezpieczeństwa giełdy wysłał e-mail do Ishan Wahi, prosząc go o osobiste uczestnictwo w spotkaniu, podali prokuratorzy. Prokuratura poinformowała, że ​​dzień przed spotkaniem pan Wahi wykupił lot w obie strony do Indii, który miał odlecieć następnego dnia. Powiedzieli, że przed opuszczeniem lotu pan Wahy zadzwonił i wysłał wiadomość tekstową do swojego brata i pana Ramaniego w sprawie śledztwa Coinbase.

Według prokuratury funkcjonariusze organów ścigania aresztowali pana Wahy’ego i uniemożliwili mu opuszczenie kraju.

Ta sprawa jest najnowszym sygnałem, że prokuratorzy federalni na Manhattanie wywierają presję egzekwowania na rzekome wewnętrzne systemy handlu aktywami cyfrowymi. W zeszłym miesiącu prokuratorzy oskarżyli byłego pracownika rynku NFT o wykorzystywanie informacji poufnych Aby czerpać zyski z transakcji NFTlub tokeny niewymienne.

Oskarżenia SEC prawdopodobnie zwiększą presję na Coinbase, który wcześniej ujawnił, że jest przedmiotem dochodzenia agencji. Prezes SEC Gary Gensler powiedział, że planuje podjąć działania egzekucyjne przeciwko giełdom kryptowalut, które ułatwiają handel niezarejestrowanych papierami wartościowymi.

Cywilna skarga w czwartek była pierwszym przypadkiem, w którym Komisja Papierów Wartościowych i Giełd Genslera (SEC) zidentyfikowała kryptowaluty, które uważa za papiery wartościowe oferowane na dużej platformie transakcyjnej. Rodzi to możliwość, że Coinbase może ponieść kary za naruszenie przepisów federalnych, które wymagają, aby giełdy papierów wartościowych rejestrowały się w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

Według CoinGecko łączna kapitalizacja rynkowa tokenów cyfrowych notowanych na Coinbase, o które twierdzi SEC, wyniosła 1,1 miliarda dolarów od czwartku w południe.

Kawałek królowej Zakwestionowany w ocenie SEC Skrytykował decyzję agencji o zaangażowaniu się w sprawę.

Pan Grewal, główny prawnik Coinbase, powiedział, że firma nie planuje usuwania kryptowalut ze swojej platformy transakcyjnej.

„Dokładnie przeanalizowaliśmy te aktywa przed umieszczeniem nas w wykazie”, powiedział, chociaż odmówił udostępnienia analizy prawnej firmy.

Dla każdej z kryptowalut, które rzekomo były papierami wartościowymi, SEC wdrożyła test prawny opracowany przez Sąd Najwyższy w latach 40. XX wieku. Komisja stwierdziła, że ​​wszystkie tokeny zostały zaoferowane i sprzedane inwestorom przez emitentów, którzy mają nadzieję na pozyskanie funduszy. SEC stwierdziła w swojej skardze, że emitenci i promotorzy oferty promowali potencjalne zyski, które inwestorzy mogliby osiągnąć z aktywów w oparciu o wysiłki innych.

„Fakty te potwierdzają, że wiele omawianych aktywów kryptograficznych było papierami wartościowymi i rzekomo pozwani zaangażowali się w typowy handel poufnymi informacjami” – powiedział Gurbert Grewal, szef organów ścigania SEC.

Napisz do Corinne Ramey w Corinne.Ramey@wsj.com, James Fanelli w james.fanelli@wsj.com i Paul Kiernan w paul.kiernan@wsj.com